home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Supreme Court / The Supreme Court.iso / pc / ascii / 1992 / 92_1402 / 92_1402.zd < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1994-05-17  |  31.1 KB  |  614 lines

  1. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  2. --------
  3. No. 92-1402
  4. --------
  5. C & A CARBONE, INC., et al., PETITIONERS v.
  6. TOWN OF CLARKSTOWN, NEW YORK
  7. on writ of certiorari to the appellate division, 
  8. supreme court of new york, second judicial dept.
  9. [May 16, 1994]
  10.  
  11.   Justice Souter, with whom The Chief Justice and
  12. Justice Blackmun join, dissenting.
  13.   The majority may invoke -well-settled principles of our
  14. Commerce Clause jurisprudence,- ante, at 1, but it does
  15. so to strike down an ordinance unlike anything this
  16. Court has ever invalidated.  Previous cases have held
  17. that the -negative- or -dormant- aspect of the Commerce
  18. Clause renders state or local legislation unconstitutional
  19. when it discriminates against out-of-state or out-of-town
  20. businesses such as those that pasteurize milk, hull
  21. shrimp, or mill lumber, and the majority relies on these
  22. cases because of what they have in common with this
  23. one:  out-of-state processors are excluded from the local
  24. market (here, from the market for trash processing
  25. services).  What the majority ignores, however, are the
  26. differences between our local processing cases and this
  27. one:  the exclusion worked by Clarkstown's Local Law 9
  28. bestows no benefit on a class of local private actors, but
  29. instead directly aids the government in satisfying a
  30. traditional governmental responsibility.  The law does
  31. not differentiate between all local and all out-of-town
  32. providers of a service, but instead between the one
  33. entity responsible for ensuring that the job gets done
  34. and all other enterprises, regardless of their location. 
  35. The ordinance thus falls outside that class of tariff or
  36. protectionist measures that the Commerce Clause has
  37. traditionally been thought to bar States from enacting
  38. against each other, and when the majority subsumes the
  39. ordinance within the class of laws this Court has struck
  40. down as facially discriminatory (and so avails itself of
  41. our -virtually per se rule- against such statutes, see
  42. Philadelphia v. New Jersey, 437 U. S. 617, 624 (1978)),
  43. the majority is in fact greatly extending the Clause's
  44. dormant reach.
  45.   There are, however, good and sufficient reasons
  46. against expanding the Commerce Clause's inherent
  47. capacity to trump exercises of state authority such as
  48. the ordinance at issue here.  There is no indication in
  49. the record that any out-of-state trash processor has been
  50. harmed, or that the interstate movement or disposition
  51. of trash will be affected one whit.  To the degree Local
  52. Law 9 affects the market for trash processing services,
  53. it does so only by subjecting Clarkstown residents and
  54. businesses to burdens far different from the burdens of
  55. local favoritism that dormant Commerce Clause jurispru-
  56. dence seeks to root out.  The town has found a way to
  57. finance a public improvement, not by transferring its
  58. cost to out-of-state economic interests, but by spreading
  59. it among the local generators of trash, an equitable
  60. result with tendencies that should not disturb the
  61. Commerce Clause and should not be disturbed by us.  
  62.  
  63.                       I
  64.   Prior to the 1970's, getting rid of the trash in
  65. Clarkstown was just a matter of taking it to the local
  66. dump.  But over the course of that decade, state
  67. regulators cited the town for dumping in violation of
  68. environmental laws, and in August 1989 the town
  69. entered into a consent decree with the New York State
  70. Department of Environmental Conservation, promising
  71. to close the landfill, clean up the environmental damage,
  72. and make new arrangements to dispose of the town's
  73. solid waste.  Clarkstown agreed to build a -transfer
  74. station- where the town's trash would be brought for
  75. sorting out recyclable material and baling the
  76. nonrecyclable residue for loading into long-haul trucks
  77. bound for out-of-state disposal sites. 
  78.   Instead of building the transfer station itself,
  79. Clarkstown contracted with a private company to build
  80. the station and run it for five years, after which the
  81. town could buy it for $1.  The town based the size of
  82. the facility on its best estimate of the amount of trash
  83. local residents would generate and undertook to deliver
  84. that amount to the transfer station each year, or to pay
  85. a substantial penalty to compensate for any shortfall. 
  86. This -put or pay- contract, together with the right to
  87. charge an $81 -tipping- fee for each ton of waste
  88. collected at the transfer station, was meant to assure
  89. the company its return on investment.  
  90.   Local Law 9, the ordinance at issue here, is an
  91. integral part of this financing scheme.  It prohibits
  92. individual trash-generators within the town from evading
  93. payment of the $81 tipping fee by requiring that all
  94. residential, commercial, and industrial waste generated
  95. or collected within the town be delivered to the transfer
  96. station.  While Clarkstown residents may dump their
  97. waste at another locally licensed recycling center, once
  98. such a private recycler culls out the recyclable materials,
  99. it must dispose of any residue the same way other
  100. Clarkstown residents do, by taking it to the town's
  101. transfer station.  Local Law 9, 3C, 3D (1990).  If out-
  102. of-towners wish to dispose of their waste in Clarkstown
  103. or recycle it there, they enter the town subject to the
  104. same restrictions as Clarkstown residents, in being
  105. required to use only the town-operated transfer station
  106. or a licensed recycling center.  5A.
  107.  Petitioner C & A Carbone, Inc., operated a recycling
  108. center in Clarkstown, according to a state permit autho-
  109. rizing it to collect waste, separate out the recyclables for
  110. sale, and dispose of the rest.  In violation of Local Law
  111. 9, Carbone failed to bring this nonrecyclable residue to
  112. the town transfer station, but took it directly to out-of-
  113. state incinerators and landfills, including some of the
  114. very same ones to which the Clarkstown transfer station
  115. sends its trash.  Apparently, Carbone bypassed the
  116. Clarkstown facility on account of the $81 tipping fee,
  117. saving Carbone money, but costing the town thousands
  118. in lost revenue daily.  In this resulting legal action,
  119. Carbone's complaint is one that any Clarkstown trash
  120. generator could have made: the town has created a
  121. monopoly on trash processing services, and residents are
  122. no longer free to provide these services for themselves
  123. or to contract for them with others at a mutually agree-
  124. able price.  
  125.  
  126.                      II
  127.  We are not called upon to judge the ultimate wisdom
  128. of creating this local monopoly, but we are asked to say
  129. whether Clarkstown's monopoly violates the Commerce
  130. Clause, as long read by this Court to limit the power of
  131. state and local governments to discriminate against
  132. interstate commerce:  
  133. -[The] `negative' aspect of the Commerce Clause
  134. prohibits economic protectionism-that is, regulatory
  135. measures designed to benefit in-state economic in-
  136. terests by burdening out-of-state competitors.  Thus,
  137. state statutes that clearly discriminate against
  138. interstate commerce are routinely struck down,
  139. unless the discrimination is demonstrably justified
  140. by a valid factor unrelated to economic protection-
  141. ism.-  New Energy Co. of Indiana v. Limbach, 486
  142. U. S. 269, 273-274 (1988) (citations omitted).
  143. This limitation on the state and local power has been
  144. seen implicit in the Commerce Clause because, as the
  145. majority recognizes, the Framers sought to dampen
  146. regional jealousies in general and, in particular, to
  147. eliminate retaliatory tariffs, which had poisoned com-
  148. mercial relations under the Articles of Confederation. 
  149. Ante, at 5.  Laws that hoard for local businesses the
  150. right to serve local markets or develop local resources
  151. work to isolate States from each other and to incite
  152. retaliation, since no State would stand by while another
  153. advanced the economic interests of its own business
  154. classes at the expense of its neighbors.  
  155.  
  156.                       A
  157.  The majority argues that resolution of the issue before
  158. us is controlled by a line of cases in which we have
  159. struck down state or local laws that discriminate
  160. against out-of state or out-of-town providers of process-
  161. ing services.  See ante, at 6-7.  With perhaps one ex-
  162. ception, the laws invalidated in those cases were pa-
  163. tently discriminatory, differentiating by their very terms
  164. between in-state and out-of-state (or local and nonlocal)
  165. processors.  One ordinance, for example, forbad selling
  166. pasteurized milk -`unless the same shall have been pas-
  167. teurized and bottled . . . within a radius of five miles
  168. from the central portion of the City of Madison . . . .'- 
  169. Dean Milk Co. v. Madison, 340 U. S. 349, 350, n. 1
  170. (1951) (quoting General Ordinances of the City of Madi-
  171. son 7.21 (1949)).  The other laws expressly discriminat-
  172. ed against commerce crossing state lines, placing these
  173. local processing cases squarely within the larger class of
  174. cases in which this Court has invalidated facially dis-
  175. criminatory legislation.  
  176.  As the majority recognizes, Local Law 9 shares two
  177. features with these local processing cases.  It regulates
  178. a processing service available in interstate commerce,
  179. i.e., the sorting and baling of solid waste for disposal. 
  180. And it does so in a fashion that excludes out-of-town
  181. trash processors by its very terms.  These parallels
  182. between Local Law 9 and the statutes previously invali-
  183. dated confer initial plausibility on the majority's classifi-
  184. cation of this case with those earlier ones on processing,
  185. and they even bring this one within the most general
  186. language of some of the earlier cases, abhorring the
  187. tendency of such statutes -to impose an artificial rigidi-
  188. ty on the economic pattern of the industry,- Toomer v.
  189. Witsell, 334 U. S. 385, 404-405 (1948).  
  190.  
  191.                       B
  192.  There are, however, both analytical and practical
  193. differences between this and the earlier processing
  194. cases, differences the majority underestimates or over-
  195. looks but which, if given their due, should prevent this
  196. case from being decided the same way.  First, the terms
  197. of Clarkstown's ordinance favor a single processor, not
  198. the class of all such businesses located in Clarkstown. 
  199. Second, the one proprietor so favored is essentially an
  200. agent of the municipal government, which (unlike
  201. Carbone or other private trash processors) must ensure
  202. the removal of waste according to acceptable standards
  203. of public health.  Any discrimination worked by Local
  204. Law 9 thus fails to produce the sort of entrepreneurial
  205. favoritism we have previously defined and condemned as
  206. protectionist.  
  207.  
  208.                       1
  209.  The outstanding feature of the statutes reviewed in
  210. the local processing cases is their distinction between
  211. two classes of private economic actors according to
  212. location, favoring shrimp hullers within Louisiana, milk
  213. pasteurizers within five miles of the center of Madison,
  214. and so on.  See Foster-Fountain Packing Co. v. Haydel,
  215. 278 U. S. 1 (1928); Dean Milk Co. v. Madison, supra. 
  216. Since nothing in these local processing laws prevented
  217. a proliferation of local businesses within the State or
  218. town, the out-of-town processors were not excluded as
  219. part and parcel of a general exclusion of private firms
  220. from the market, but as a result of discrimination
  221. among such firms according to geography alone.  It was
  222. because of that discrimination in favor of local business-
  223. es, preferred at the expense of their out-of-town or out-
  224. of-state competitors, that the Court struck down those
  225. local processing laws as classic examples of the eco-
  226. nomic protectionism the dormant Commerce Clause
  227. jurisprudence aims to prevent.  In the words of one
  228. commentator summarizing our case law, it is laws
  229. -adopted for the purpose of improving the competitive
  230. position of local economic actors, just because they are
  231. local, vis---vis their foreign competitors- that offend the
  232. Commerce Clause.  Regan, The Supreme Court and
  233. State Protectionism: Making Sense of the Dormant
  234. Commerce Clause, 84 Mich. L. Rev. 1091, 1138 (1986). 
  235. The Commerce Clause does not otherwise protect access
  236. to local markets.  Id., at 1128.
  237.  The majority recognizes, but discounts, this difference
  238. between laws favoring all local actors and this law
  239. favoring a single municipal one.  According to the ma-
  240. jority, -this difference just makes the protectionist effect
  241. of the ordinance more acute- because outside investors
  242. cannot even build competing facilities within
  243. Clarkstown.  Ante, at 8.  But of course Clarkstown
  244. investors face the same prohibition, which is to say that
  245. Local Law 9's exclusion of outside capital is part of a
  246. broader exclusion of private capital, not a discrimination
  247. against out-of-state investors as such.  Cf. Lewis v. BT
  248. Investment Managers, Inc., 447 U. S. 27 (1980) (striking
  249. down statute prohibiting businesses owned by out-of-
  250. state banks, bank holding companies, or trust companies
  251. from providing investment advisory services).  Thus,
  252. while these differences may underscore the ordinance's
  253. anticompetitive effect, they substantially mitigate any
  254. protectionist effect, for subjecting out-of-town investors
  255. and facilities to the same constraints as local ones is
  256. not economic protectionism.  See New Energy Co. of
  257. Indiana v. Limbach, 486 U. S., at 273-274.
  258.  
  259.                       2
  260.  Nor is the monopolist created by Local Law 9 just
  261. another private company successfully enlisting local
  262. government to protect the jobs and profits of local citi-
  263. zens.  While our previous local processing cases have
  264. barred discrimination in markets served by private
  265. companies, Clarkstown's transfer station is essentially a
  266. municipal facility, built and operated under a contract
  267. with the municipality and soon to revert entirely to
  268. municipal ownership.  This, of course, is no mere coin-
  269. cidence, since the facility performs a municipal function
  270. that tradition as well as state and federal law recognize
  271. as the domain of local government.  Throughout the
  272. history of this country, municipalities have taken re-
  273. sponsibility for disposing of local garbage to prevent
  274. noisome smells, obstruction of the streets, and threats
  275. to public health, and today 78 percent of landfills
  276. receiving municipal solid waste are owned by local
  277. governments.  See U. S. Environmental Protection Agen-
  278. cy, Resource Conservation and Recovery Act, Subtitle D
  279. Study: Phase 1 Report, table 4-2, p. 4-7 (Oct. 1986). 
  280. The National Government provides -technical and finan-
  281. cial assistance to States or regional authorities for
  282. comprehensive planning- with regard to the disposal of
  283. solid waste, 42 U. S. C. 6941, and the State of New
  284. York authorizes local governments to prepare such
  285. management plans for the proper disposal of all solid
  286. waste generated within their jurisdictions, N. Y. Envir.
  287. Conserv. Law 27-0107 (McKinney Supp. 1994).  These
  288. general provisions underlie Clarkstown's more specific
  289. obligation (under its consent decree with the New York
  290. State Department of Environmental Conservation) to
  291. establish a transfer station in place of the old town
  292. dump, and it is to finance this transfer station that
  293. Local Law 9 was passed.
  294.  The majority ignores this distinction between public
  295. and private enterprise, equating Local Law 9's
  296. -hoard[ing]- of solid waste for the municipal transfer
  297. station with the design and effect of ordinances that
  298. restrict access to local markets for the benefit of local
  299. private firms.  Ante, at 7.  But private businesses,
  300. whether local or out of State, first serve the private
  301. interests of their owners, and there is therefore only
  302. rarely a reason other than economic protectionism for
  303. favoring local businesses over their out-of-town competi-
  304. tors.  The local government itself occupies a very differ-
  305. ent market position, however, being the one entity that
  306. enters the market to serve the public interest of local
  307. citizens quite apart from private interest in private
  308. gain.  Reasons other than economic protectionism are
  309. accordingly more likely to explain the design and effect
  310. of an ordinance that favors a public facility.  The facili-
  311. ty as constructed might, for example, be one that pri-
  312. vate economic actors, left to their own devices, would
  313. not have built, but which the locality needs in order to
  314. abate (or guarantee against creating) a public nuisance. 
  315. There is some evidence in this case that this is so, as
  316. the New York State Department of Environmental
  317. Conservation would have had no reason to insist that
  318. Clarkstown build its own transfer station if the private
  319. market had furnished adequate processing capacity to
  320. meet Clarkstown's needs.  An ordinance that favors a
  321. municipal facility, in any event, is one that favors the
  322. public sector, and if -we continue to recognize that the
  323. States occupy a special and specific position in our
  324. constitutional system and that the scope of Congress'
  325. authority under the Commerce Clause must reflect that
  326. position,- Garcia v. San Antonio Metropolitan Transit
  327. Authority, 469 U. S. 528, 556 (1985), then surely this
  328. Court's dormant Commerce Clause jurisprudence must
  329. itself see that favoring state-sponsored facilities differs
  330. from discriminating among private economic actors, and
  331. is much less likely to be protectionist.
  332.  
  333.                       3
  334.  Having established that Local Law 9 does not serve
  335. the competitive class identified in previous local process-
  336. ing cases and that Clarkstown differs correspondingly
  337. from other local processors, we must ask whether these
  338. differences justify a standard of dormant Commerce
  339. Clause review that differs from the virtually fatal scru-
  340. tiny imposed in those earlier cases.  I believe they do. 
  341.  The justification for subjecting the local processing
  342. laws and the broader class of clearly discriminatory
  343. commercial regulation to near-fatal scrutiny is the virtu-
  344. al certainty that such laws, at least in their discrimina-
  345. tory aspect, serve no legitimate, nonprotectionist pur-
  346. pose.  See Philadelphia v. New Jersey, 437 U. S. 617,
  347. 624 (1978) (-[W]here simple economic protectionism is
  348. effected by state legislation, a virtually per se rule of
  349. invalidity has been erected-).  Whether we find the
  350. -the evil of protectionism,- id., at 626, in the clear
  351. import of specific statutory provisions or in the legisla-
  352. ture's ultimate purpose, the discriminatory scheme is
  353. almost always designed either to favor local industry, as
  354. such, or to achieve some other goal while exporting a
  355. disproportionate share of the burden of attaining it,
  356. which is merely a subtler form of local favoritism.  Id.,
  357. at 626-628.   
  358.  On the other hand, in a market served by a municipal
  359. facility, a law that favors that single facility over all
  360. others is a law that favors the public sector over all
  361. private-sector processors, whether local or out of State. 
  362. Because the favor does not go to local private competi-
  363. tors of out-of-state firms, out-of-state governments will
  364. at the least lack a motive to favor their own firms in
  365. order to equalize the positions of private competitors. 
  366. While a preference in favor of the government may
  367. incidentally function as local favoritism as well, a more
  368. particularized enquiry is necessary before a court can
  369. say whether such a law does in fact smack too strongly
  370. of economic protectionism.  If Local Law 9 is to be
  371. struck down, in other words, it must be under that test
  372. most readily identified with Pike v. Bruce Church, Inc.,
  373. 397 U. S. 137 (1970).   
  374.  
  375.                      III
  376.  We have said that when legislation that does not
  377. facially discriminate -comes into conflict with the Com-
  378. merce Clause's overriding requirement of a national
  379. `common market,' we are confronted with the task of
  380. effecting an accommodation of the competing national
  381. and local interests.-  Hunt v. Washington State Apple
  382. Advertising Comm'n, 432 U. S. 333, 350 (1977).  Al-
  383. though this analysis of competing interests has some-
  384. times been called a -balancing test,- it is not so much
  385. an open-ended weighing of an ordinance's pros and cons,
  386. as an assessment of whether an ordinance discriminates
  387. in practice or otherwise unjustifiably operates to isolate
  388. a State's economy from the national common market.  If
  389. a statute or local ordinance serves a legitimate local
  390. interest and does not patently discriminate, -it will be
  391. upheld unless the burden imposed on [interstate] com-
  392. merce is clearly excessive in relation to the putative
  393. local benefits.-  Pike v. Bruce Church, Inc., supra, at
  394. 142.  The analysis is similar to, but softer around the
  395. edges than, the test we employ in cases of overt dis-
  396. crimination.  -[T]he question becomes one of degree,-
  397. and its answer depends on the nature of the burden on
  398. interstate commerce, the nature of the local interest,
  399. and the availability of alternative methods for advancing
  400. the local interest without hindering the national one. 
  401. Id., at 142, 145. 
  402.  The primary burden Carbone attributes to flow control
  403. ordinances such as Local Law 9 is that they -prevent
  404. trash from being sent to the most cost-effective disposal
  405. facilities, and insulate the designated facility from all
  406. price competition.-  Brief for Petitioner 32.  In this case,
  407. customers must pay $11 per ton more for dumping
  408. trash at the Clarkstown transfer station than they
  409. would pay at Carbone's facility, although this dollar
  410. figure presumably overstates the burden by disguising
  411. some differences between the two:  according to its state
  412. permit, 90 percent of Carbone's waste stream comprises
  413. recyclable cardboard, while the Clarkstown facility takes
  414. all manner of less valuable waste, which it treats with
  415. state-of-the-art environmental technology not employed
  416. at Carbone's more rudimentary plant.  
  417.  Fortunately, the dollar cost of the burden need not be
  418. pinpointed, its nature being more significant than its
  419. economic extent.  When we look to its nature, it should
  420. be clear that the monopolistic character of Local Law 9's
  421. effects is not itself suspicious for purposes of the Com-
  422. merce Clause.  Although the right to compete is a hall-
  423. mark of the American economy and local monopolies are
  424. subject to challenge under the century-old Sherman
  425. Act, the bar to monopolies (or, rather, the authority
  426. to dismember and penalize them) arises from a statuto-
  427. ry, not a constitutional, mandate.  No more than the
  428. Fourteenth Amendment, the Commerce Clause -does not
  429. enact Mr. Herbert Spencer's Social Statics . . .  [or]
  430. embody a particular economic theory, whether of pater-
  431. nalism . . . or of laissez faire.-  Lochner v. New York,
  432. 198 U. S. 45, 75 (1905) (Holmes, J., dissenting).  The
  433. dormant Commerce Clause does not -protec[t] the partic-
  434. ular structure or methods of operation in a[ny] . . .
  435. market.-  Exxon Corp. v. Governor of Md., 437 U. S.
  436. 117, 127 (1978).  The only right to compete that it
  437. protects is the right to compete on terms independent of
  438. one's location.
  439.  While the monopolistic nature of the burden may be
  440. disregarded, any geographically discriminatory elements
  441. must be assessed with care.  We have already observed
  442. that there is no geographically based selection among
  443. private firms, and it is clear from the face of the ordi-
  444. nance that nothing hinges on the source of trash that
  445. enters Clarkstown or upon the destination of the pro-
  446. cessed waste that leaves the transfer station.  There is,
  447. to be sure, an incidental local economic benefit, for the
  448. need to process Clarkstown's trash in Clarkstown will
  449. create local jobs.  But this local boon is mitigated by
  450. another feature of the ordinance, in that it finances
  451. whatever benefits it confers on the town from the pock-
  452. ets of the very citizens who passed it into law.  On the
  453. reasonable assumption that no one can avoid producing
  454. some trash, every resident of Clarkstown must bear a
  455. portion of the burden Local Law 9 imposes to support
  456. the municipal monopoly, an uncharacteristic feature of
  457. statutes claimed to violate the Commerce Clause.  
  458.  By way of contrast, most of the local processing stat-
  459. utes we have previously invalidated imposed require-
  460. ments that made local goods more expensive as they
  461. headed into the national market, so that out-of-state
  462. economies bore the bulk of any burden.  Requiring that
  463. Alaskan timber be milled in that State prior to export
  464. would add the value of the milling service to the Alas-
  465. kan economy at the expense of some other State, but
  466. would not burden the Alaskans who adopted such a law. 
  467. Cf. South-Central Timber Development, Inc. v. Wunnicke,
  468. 467 U. S. 82, 92 (1984).  Similarly, South Carolinians
  469. would retain the financial benefit of a local processing
  470. requirement for shrimp without paying anything more
  471. themselves.  Cf. Toomer v. Witsell, 334 U. S., at 403. 
  472. And in Philadelphia v. New Jersey, 437 U. S., at 628,
  473. the State attempted to export the burden of conserving
  474. its scarce landfill space by barring the importation of
  475. out-of-state waste.  See also Brown-Forman Distillers
  476. Corp. v. New York State Liquor Authority, 476 U. S.
  477. 573, 580 (1986) (price reduction for in-state consumers
  478. of alcoholic beverages procured at the expense of out-of-
  479. state consumers).  Courts step in through the dormant
  480. Commerce Clause to prevent such exports because legis-
  481. lative action imposing a burden -`principally upon those
  482. without the state . . . is not likely to be subjected to
  483. those political restraints which are normally exerted on
  484. legislation where it affects adversely some interests
  485. within the state.'-  South-Central Timber, supra, at 92
  486. (quoting South Carolina State Highway Dept. v. Barn-
  487. well Brothers, Inc., 303 U. S. 177, 185, n. 2 (1938)); see
  488. also Southern Pacific Co. v. Arizona ex rel. Sullivan, 
  489. 325 U. S. 761, 767-768, n. 2 (1945).  Here, in contrast,
  490. every voter in Clarkstown pays to fund the benefits of
  491. flow control, however high the tipping fee is set.  Since,
  492. indeed, the mandate to use the town facility will only
  493. make a difference when the tipping fee raises the cost
  494. of using the facility above what the market would other-
  495. wise set, the Clarkstown voters are funding their benefit
  496. by assessing themselves and paying an economic penal-
  497. ty.  Any whiff of economic protectionism is far from
  498. obvious.  
  499.  An examination of the record confirms skepticism that
  500. enforcement of the ordinance portends a Commerce
  501. Clause violation, for it shows that the burden falls
  502. entirely on Clarkstown residents.  If the record con-
  503. tained evidence that Clarkstown's ordinance burdened
  504. out-of-town providers of garbage sorting and baling
  505. services, rather than just the local business that is a
  506. party in this case, that fact might be significant.  But
  507. petitioner has presented no evidence that there are
  508. transfer stations outside Clarkstown capable of handling
  509. the town's business, and the record is devoid of evidence
  510. that such enterprises have lost business as a result of
  511. this ordinance.  Cf. Pike v. Bruce Church, Inc., 397
  512. U. S., at 145 (-The nature of th[e] burden is, consti-
  513. tutionally, more significant than its extent- and the
  514. danger to be avoided is that of laws that hoard business
  515. for local residents).  Similarly, if the record supported
  516. an inference that above-market pricing at the
  517. Clarkstown transfer station caused less trash to flow to
  518. out-of-state landfills and incinerators, that, too, might
  519. have constitutional significance.  There is, however, no
  520. evidence of any disruption in the flow of trash from
  521. curbsides in Clarkstown to landfills in Florida and
  522. Ohio.  Here we can confidently say that the only
  523. business lost as a result of this ordinance is business
  524. lost in Clarkstown, as customers who had used Car-
  525. bone's facility drift away in response to any higher fees
  526. Carbone may have to institute to afford its share of city
  527. services; but business lost in Clarkstown as a result of
  528. a Clarkstown ordinance is not a burden that offends the
  529. Constitution.  
  530.  This skepticism that protectionism is afoot here is
  531. confirmed again when we examine the governmental
  532. interests apparently served by the local law.  As men-
  533. tioned already, the State and its municipalities need
  534. prompt, sanitary trash processing, which is imperative
  535. whether or not the private market sees fit to serve this
  536. need at an affordable price and to continue doing so
  537. dependably into the future.  The state and local govern-
  538. ments also have a substantial interest in the flow-con-
  539. trol feature to minimize the risk of financing this ser-
  540. vice, for while there may be an element of exaggeration
  541. in the statement that -[r]esource recovery facilities
  542. cannot be built unless they are guaranteed a supply of
  543. discarded material,- H. R. Rep. No. 94-1491, p. 10
  544. (1976), there is no question that a -put or pay- contract
  545. of the type Clarkstown signed will be a significant
  546. inducement to accept municipal responsibility to guaran-
  547. tee efficiency and sanitation in trash processing.  Waste
  548. disposal with minimal environmental damage requires
  549. serious capital investment, id., at 34, and there are
  550. limits on any municipality's ability to incur debt or to
  551. finance facilities out of tax revenues.  Protection of the
  552. public fisc is a legitimate local benefit directly advanced
  553. by the ordinance and quite unlike the generalized ad-
  554. vantage to local businesses that we have condemned as
  555. protectionist in the past.  See Regan, 84 Mich. L. Rev.
  556. at 1120 (-raising revenue for the state treasury is a
  557. federally cognizable benefit-; protectionism is not); cf.
  558. Fort Gratiot Sanitary Landfill, Inc. v. Michigan Dept. of
  559. Natural Resources, 504 U. S. ___, ___ (1992) (slip op., at
  560. 3) (law protects private, not publicly owned, waste
  561. disposal capacity for domestic use); Philadelphia v. New
  562. Jersey, 476 U. S., at 627, n. 6 (expressing no opinion
  563. about State's power to favor its own residents in grant-
  564. ing access to state-owned resources).  
  565.  Moreover, flow control offers an additional benefit that
  566. could not be gained by financing through a subsidy
  567. derived from general tax revenues, in spreading the cost
  568. of the facility among all Clarkstown residents who
  569. generate trash.  The ordinance does, of course, protect
  570. taxpayers, including those who already support the
  571. transfer station by patronizing it, from ending up with
  572. the tab for making provision for large-volume trash
  573. producers like Carbone, who would rely on the munici-
  574. pal facility when that was advantageous but opt out
  575. whenever the transfer station's price rose above the
  576. market price.  In proportioning each resident's burden
  577. to the amount of trash generated, the ordinance has the
  578. added virtue of providing a direct and measurable deter-
  579. rent to the generation of unnecessary waste in the first
  580. place.  And in any event it is far from clear that the
  581. alternative to flow control (i.e., subsidies from general
  582. tax revenues or municipal bonds) would be less disrup-
  583. tive of interstate commerce than flow control, since a
  584. subsidized competitor can effectively squelch competition
  585. by underbidding it. 
  586.  There is, in short, no evidence that Local Law 9 caus-
  587. es discrimination against out-of-town processors, because
  588. there is no evidence in the record that such processors
  589. have lost business as a result of it.  Instead, we know
  590. only that the ordinance causes the local residents who
  591. adopted it to pay more for trash disposal services.  But
  592. local burdens are not the focus of the dormant Com-
  593. merce Clause, and this imposition is in any event readi-
  594. ly justified by the ordinance's legitimate benefits in reli-
  595. able and sanitary trash processing.
  596.  
  597.                    *  *  *
  598.  The Commerce Clause was not passed to save the
  599. citizens of Clarkstown from themselves.  It should not
  600. be wielded to prevent them from attacking their local
  601. garbage problems with an ordinance that does not dis-
  602. criminate between local and out-of-town participants in
  603. the private market for trash disposal services and that
  604. is not protectionist in its purpose or effect.  Local Law
  605. 9 conveys a privilege on the municipal government
  606. alone, the only market participant that bears responsi-
  607. bility for ensuring that adequate trash processing servic-
  608. es continue to be available to Clarkstown residents. 
  609. Because the Court's decision today is neither compelled
  610. by our local processing cases nor consistent with this
  611. Court's reason for inferring a dormant or negative as-
  612. pect to the Commerce Clause in the first place, I re-
  613. spectfully dissent. 
  614.